Международно-правовое регулирование иностранных инвестиций в странах АСЕАН
МЕЖДУНАРОДНОЕ ПРАВО
В последние годы набирают особую силу интеграционные процессы в Восточной Азии. На протяжении почти 30 лет наиболее успешно действует Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН, Association of South East Asian Nations — ASEAN). Она образована 8 августа 1967 г. в Бангкоке (Бангкокская декларация). В нее вошли Индонезия, Малайзия, Сингапур, Таиланд, Филиппины, затем Бруней-Даруссалам (в 1984 г.), Вьетнам (в 1995 г.), Лаос и Мьянма (в 1997 г.), Камбоджа (в 1999 г.). Статус наблюдателя имеет Папуа-Новая Гвинея. АСЕАН была создана, обратим внимание, в целях формирования таможенного союза и стабилизации военно-политической обстановки в Юго-Восточной Азии. Кстати, предшественником АСЕАН была образованная в 1961 г. Ассоциация Юго-Восточной Азии (АСА) в составе тогдашней Малайзии, Таиланда и Филиппин. В Декларации говорится, что АСЕАН открыта для всех стран Юго-Восточной Азии, признающих ее принципы, цели и задачи. Сегодня АСЕАН является центром экономической интеграции в Восточной Азии.
Глобальные процессы, происходящих в странах Азиатско- Тихоокеанского региона (АТР), объясняются постепенным смещением центра мировой экономической активности в Азиатско-Тихоокеанский регион. АСЕАН, включающая все 10 стран Юго-Восточной Азии, фактически стала крупной региональной группировкой общей площадью 4,487 млн км2. Население стран — членов АСЕАН — 500 млн человек, а их совокупный ВВП достигает почти 700 млрд долларов США.
Центростремительными силами азиатской интеграции являются: стратегически важное географическое положение на пересечении мировых торговых путей, переход к либеральной модели построения рыночной экономики, предполагающий допуск иностранного капитала и экспортоориентирован- ность реструктуризированной экономики.
В мировой глобальной экономике АСЕАН действительно заняла весьма высокое место, чему способствует быстрый рост прямых иностранных инвестиций в регионе, что является, в целом, характерной чертой глобализации. Действительно, прямые инвестиции являются важным источником финансирования для поддержания темпов экономического, промышленного развития инфраструктуры и технологий; следовательно, необходимо обеспечить более высокий и устойчивый уровень притока прямых инвестиций в АСЕАН.
Стремление к созданию новых интеграционных объединений, например, форума Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС), активное продвижение Ассоциации стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН) притягивает внимание и с точки зрения международного права. В начале января 2007 г. лидеры Ассоциации государств Юго-Восточной Азии (АСЕАН) договорились начать разработку регионального устава с целью создания интегрированного блока, схожего по функциям с Евросоюзом.
Юридической базой взаимоотношений стран Ассоциации служат Декларация согласия АСЕАН 1976 г., Вторая Декларация согласия АСЕАН («Балийское согласие-2») 2003 г., а также Договор о дружбе и сотрудничестве в Юго-Восточной Азии (Балийский договор) 1976 г., допускающий с 1987 г. возможность присоединения к Ассоциации внерегиональных государств. В 2004 г. в целях укрепления организационно-правовой базы деятельности ассоциации было принято решение о разработке Устава АСЕАН. 15 декабря 2008 г. вступил в силу Устав АСЕАН.
Хотя среди целей и задач АСЕАН, закрепленных в Бангкокской декларации 1967 г., не содержатся инвестиционные составляющие, в последующем в 1998 г. в рамках исследуемой региональной международной организации было подписано Рамочное соглашение о создании инвестиционной зоны АСЕАН (AIA). А!А — один из основных инструментов привлечения внутренних и внешних инвестиций предоставлением инвесторам национального режима, налоговых льгот, отменой ограничений на долю иностранного капитала и т.д.
Соглашение об инвестиционной зоне АСЕАН предусматривает: разработку общей скоординированной программы инвестиционного сотрудничества стран-участниц, которая должна обеспечить расширение притока прямых иностранных инвестиций (ПИИ); предоставление к 2010 г. национального режима регулирования всем инвесторам из стран АСЕАН, а к 2020 г. — любым инвесторам, независимо от их национальной принадлежности (за некоторыми исключениями); открытие всех отраслей национальной экономики для ПИИ из стран АСЕАН к 2010 г., а для инвестиций из остальных стран мира — к 2020 г.; повышение масштабов и роли сотрудничества на уровне стандартов применительно к вопросам регулирования инвестиционных потоков; обеспечение большой свободы для движения капиталов, технологий, квалифицированной рабочей силы и специалистов внутри района АСЕАН.
Успешной интеграции государств АСЕАН способствует то, что создаются стабильные законодательные условия и используются разумные меры стимулирования для инвесторов. Здесь давно пришло понимание, что если бизнес недостаточно регулируется государством, а действующее законодательство противоречиво, часто меняется и не способно защитить права и законные интересы инвесторов, то обеспечить приток инвестиций, в том числе иностранных, в экономику страны крайне сложно.
Именно свобода движения капиталов, товаров и услуг, свободная миграция рабочей силы дали мощный рывок экономическому развитию стран — участниц АСЕАН. Межгосударственное инвестиционное сотрудничество выступает катализатором интеграционных процессов в регионе. Интеграция требует большой согласованности в правовом регулировании, имеет своим последствием отставание государственного регулирования от потребностей развития. Особенно отчетливо это видно в сфере международных экономических отношений, что включает и инвестиционные отношения. При этом в данном интеграционном объединении действует согласованная между государствами и другими субъектами международного права совокупность правовых норм, правил, процедур, которые обеспечивают нормальное функционирование всей системы международных экономических отношений.
Международно-правовое регулирование иностранных инвестиций в странах АСЕАН также базируется на международном инвестиционном праве (МИП). Как известно, МИП представляет комплекс принципов, норм и правил договорного и недоговорного характера, регулирующих иностранную инвестиционную деятельность на территории принимающего государства. В условиях расширения нормативной системы международного права его нормы регулируют не только межгосударственные отношения, но и регламентируют статус и деятельность юридических лиц, в данном случае иностранных инвесторов, в соответствии с общими интересами государств.
В соответствии с Бангкокской декларацией 1967 г., которая учредила АСЕАН, задачами организации являются: «(i) ускорение экономического роста, социального прогресса и культурного развития в регионе посредством совместного устремления. в укреплении фундамента для процветающего и мирного сообщества стран Юго-Восточной Азии, а также (ii) установление мира и стабильности в регионе. через. приверженность принципам Устава ООН».
В сфере экономической политики охрана публичных интересов всегда является определяющим фактором, ибо при этом гарантируется и обеспечивается приоритет общества в целом, его безопасность и стабильность — это неизменный принцип бизнеса в странах Юго-Восточной Азии. Экономические интересы с неизбежностью преобладают и в сфере импорта иностранного капитала, как одной из составляющих экономики государства.
Национальная инвестиционная политика государств — участников Ассоциации стран Юго-Восточной Азии придерживается в основном западных стандартов поощрения и защиты иностранных инвестиций, но имеет и ряд своих особенностей. Государство может ограничивать право собственности, в том числе иностранной, в публичных (общественных) интересах, но при этом публичные интересы не должны подавлять интересы частных лиц, и на частное лицо не должно налагаться чрезмерное бремя в результате ограничения права собственности. При разработке соответствующего правового режима инвестиций государству, разумеется, необходимо сбалансировать эти два объективно противоречащих фактора (публичный интерес).
Правовое обеспечение этого вида предпринимательской деятельности выступает как совокупность юридических норм, регламентирующих отношения, складывающиеся между различными участниками инвестиционной деятельности. Из единства предмета регулирования инвестиционного процесса, в условиях единого и взаимозависимого мира, и формируется инвестиционное право, состоящее из двух видов и сфер правового регулирования — национально-правового и международно-правового.
Интеграционный процесс в рамках АСЕАН включает в себя: в соответствии с Соглашением о создании зоны преференциальной торговли (1977 г.) — предоставление торговых льгот странам-участницам; в соответствии с Соглашением АФТА (ASEAN Free Trade Arrangement) — создание зоны свободной торговли. Соглашение вступило в силу с 1 января 2002 г.; схемы промышленного сотрудничества АСЕАН; в соответствии с Рамочным соглашением о зоне инвестиций АСЕАН (А1А) — либерализацию движения капитала.
АСЕАН, опираясь на понимание необходимости углубления либерализации экономики, невозможности обеспечения собственными силами инвестиций, необходимых для развития передовых технологий, которые смогли бы помочь региону занять достойное место в мире в XXI в., приняла решение объединить усилия в этом направлении, постепенно открыть внутренний рынок не только для торговли, но и для инвестиций, причем как странам — членам Ассоциации, так и третьим странам.
Форсированной интеграции способствуют соглашения о зонах свободной торговли, подписанные АСЕАН и другими государствами региона. Еще в 1970-е годы зародилась система так называемых диалогов АСЕАН с ведущими государствами мира, прежде всего в АТР. Полномасштабными партнерами по диалогу являются 9 стран (Австралия, Индия, Канада, Китай, Новая Зеландия, Республика Корея, Россия, США, Япония), а также ЕС.
Данный процесс, например, имел свое продолжение в Соглашении о торговле с товарами, подписанном в 2004 г. между АСЕАН и Китаем (ASEAN-China FTA, ACFTA). Ему предшествовали Соглашение 2001 г. и Рамочное соглашение о комплексном экономическом сотрудничестве 2002 г.
Итак, Рамочное соглашение о создании зоны инвестиций АСЕАН (ASEAN Investment Агеа) 1998 г. стало основным международно-правовым актом, регламентирующим не только взаимные инвестиции, но и иностранные инвестиции из третьих стран. Оно охватывает территории всех государств — членов Ассоциации и стало фактически одним из основных инструментов привлечения внутренних и внешних инвестиций.
В преамбуле данного многостороннего международного договора подтверждается важность обеспечения устойчивого экономического роста и развития во всех государствах-членах через совместные усилия в области либерализации торговли и содействия внутрирегиональной торговли АСЕАН и свободному движению взаимных и внешних инвестиций.
Рамочное соглашение о создании зоны инвестиций АСЕАН многое заимствовало из Кодекса либерализации движения капитала ОЭСР от 1961 г., в частности, касательно принципа прозрачности границ. Рамочное соглашение содержит важные обязательства государств: 1) невведение новых ограничений на движение инвестиций; 2) предупреждение о необходимости применения ограничительных мер только по соображениям безопасности и др.; 3) установление перечня операций с инвестициями, подлежащих либерализации.
Кстати, стимулирующую роль в принятии Рамочного соглашения сыграл азиатский финансовый кризис 1997 г., в результате которого произошел существенный отток из ЮгоВосточной Азии иностранного капитала. Чтобы удержать в регионе, по крайней мере, стратегических инвесторов, страны АСЕАН разрешили иностранные инвестиции в ранее недоступные для них сектора экономики. Теперь страны АСЕАН делают акцент на привлечении (неспекулятивных) прямых инвестиций. Получила практическое развитие концепция треугольников экономического роста (Сингапур, 1989 г.). Имеется в виду развитие приграничных торгово-экономических отношений между тремя соседними странами. Такие «треугольники» имеют более либеральный режим для трансграничного движения всех факторов производства и выраженную экспортную направленность. Например, «платиновый треугольник», стороны которого проходят по реке Меконг с юга Китая через Камбоджу и Вьетнам.
Дополнительным международно-правовым механизмом либерализации движения капиталов в регионе Юго-Восточной Азии является Соглашение о создании Зоны свободной торговли АСЕАН (АФТА), Схема промышленного сотрудничества (АИКО). Главный инструмент реализации идеи создания ЗСТ — Соглашение об общем эффективном преференциальном тарифе (Common Effective Preferential Tariff AFTA (CEPT-AFTA)), подписанное странами АСЕАН на саммите в Сингапуре в 1992 г. Согласно CEPT снижается внутрирегиональный тариф и удаляются нетарифные барьеры. CEPT развивает основные положения Соглашения о преференциальной торговле АСЕАН 1977 г. (APTA). В 1995 г. также было принято Рамочное соглашение АСЕАН по торговле услугами (ASEAN Framework Agreement on Services (AFAS)).
Инвестиционной активности способствуют также Рамочное соглашение о сотрудничестве в сфере услуг (AFAS — ASEAN Framework Agreement on Services) и Программа промышленного сотрудничества АСЕАН (А1СО- ASEAN Industry Cooperation Scheme), принятые в 1995 и 1996 г. соответственно.
Страны АСЕАН хорошо понимают, что экономическую политику государства формируют такие факторы, как имеющееся сырье, структура хозяйства, технологическая вооруженность, финансовые ресурсы, исторически сложившиеся связи с соседними государствами (в рамках региона и на универсальном уровне).
Инвестиционная политика государств АСЕАН, направленная на поощрение иностранного капитала путем создания благоприятного инвестиционного климата, выступает реальным обеспечением законодательно закрепленных гарантий в ходе осуществления инвестиционного проекта. Источники регулирования иностранных инвестиций на территории всех стран АСЕАН содержатся как на национальном, так и международно-правовом уровнях.
Возвращаемся к международно-правовому анализу Рамочного соглашения о создании зоны инвестиций АСЕАН (ASEAN Investment Area) 1998 г.
Согласно ст. 1 Рамочного соглашения «инвестор АСЕАН» определяется как: (I) гражданин государства-члена; или
(II) любое юридическое лицо государства-члена, которое осуществляет инвестиционную деятельность в другом государ- стве-участнике. «Юридическое лицо» означает любое юридическое лицо, должным образом организованное в соответствии с действующим законодательством государства-члена. «Национальное лицо» означает физическое лицо, имеющее гражданство государства-члена в соответствии с его действующим законодательством.
В соответствии со ст. 2 Рамочного соглашения эти определения распространяются на все прямые и портфельные инвестиции, а также вопросы, касающиеся инвестиций, подпадающих под другие соглашения АСЕАН, таких как Рамочное соглашение АСЕАН по услугам.
Правовое обозначение общего юридического стандарта для иностранных инвестиций имеет важное значение для обеспечения благоприятного инвестиционного климата в любой стране. Какой же режим инвестиций предлагается в странах АСЕАН?
В международном инвестиционном праве различают три режима инвестиций: а) справедливый и равный режим; б) режим наибольшего благоприятствования; в) национальный режим. В большинстве двусторонних международных договоров о поощрении и взаимной защите капиталовложений используются такие формулировки, как: в одних — справедливый и равный режим, в других — режим, не менее благоприятный, чем национальный режим или режим для иностранного инвестора другого государства, в третьих — национальный режим, в остальных — режим наибольшего благоприятствования.
Правовой режим инвестиций представляет собой предусмотренный нормами инвестиционного права порядок осуществления инвестиционной деятельности, а правовой статус (правовое положение) инвестора — совокупность его прав и обязанностей.
В соответствии со статьями 7 и 9 Рамочного соглашения о создании зоны инвестиций АСЕАН (ASEAN Investment Area) 1998 г. каждый участник Ассоциации должен предоставлять сразу и безоговорочно для инвесторов и инвестиций другого государства-члена режим не менее благоприятный, чем тот, который он предоставляет для инвесторов и инвестиций любого другого государства-члена в отношении всех мер, затрагивающих инвестиции.
Здесь c формальной точки зрения речь идет о режиме наибольшего благоприятствования (РНБ). В соответствии с этим режимом иностранцы из любой страны пользуются теми же правами, которые предоставлены лицам другого иностранного государства.
Но судя по практике правового регулирования иностранных инвестиций в странах АСЕАН, статьи 7 и 9 Рамочного соглашения толкуются расширительно. То есть по существу речь идет о режиме наибольшего благоприятствования и национальном режиме, которые действуют по отношению к инвесторам одновременно. В этом случае инвестор будет пользоваться теми же условиями предпринимательской деятельности, что и национальный инвестор, будет иметь равные с ним права, одновременно используя преимущества и льготы, предоставляемые иностранным инвесторам по национальному законодательству или на основании международных договоров. Такие условия деятельности для иностранных фирм являются наиболее выгодными и максимально привлекательными для инвестирования с целью получения прибыли.
Международно-правовое регулирование иностранных инвестиций в странах АСЕАН подтверждает постулат международного инвестиционного права о том, что любой вид режима редко применяется в «чистом» виде — к каждому из них возможны различные исключения и изъятия, перечень которых либо содержится в международных договорах, либо устанавливается государством в одностороннем порядке нормами внутреннего законодательства. Международные двусторонне соглашения о поощрении и защите инвестиций (ДИД) предоставляют РНБ и национальный режим одновременно.
В свете вышеизложенного становится понятным, что в Протоколе 1996 г. были уточнены условия допуска взаимных инвестиций на территорию друг друга. При этом инвесторам был предоставлен национальный режим, налоговые льготы, отмена ограничений на долю иностранного капитала и т.д.
Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 4 (83) 2015