Оперативно-розыскное прогнозирование преступлений экономической направленности
КРИМИНОЛОГИЯ
Обращаясь к общей теории оперативно-розыскной деятельности (далее – ОРД), в первую очередь необходимо выделить две точки зрения ученых конкретной области относительно построения процесса оперативно-розыскного прогнозирования. В частности, первая предполагает одну из его разновидностей – прогнозирование оперативной обстановки – в качестве неотъемлемого принципа осуществления ОРД. Вторая же определяет его как получение информации о явлениях, которые не существуют в момент, когда делается прогноз.
Оперативно-розыскное прогнозирование имеет свой особый статус в общей системе межотраслевых соотношений юридической прогностики. Исключительность такого взаимодействия подкреплена рядом причин. В первую очередь, необходимо учитывать специфику правоотношений всех отраслей права, задействованных в борьбе с преступностью. Второе, – нельзя забывать о феномене ОРД как самостоятельной правовой отрасли. И, наконец, третье, – сама по себе оперативно-розыскная деятельность подразумевает сложный специфический прогноз в сфере борьбы с преступностью, по своей сути не допускающий собственной несбыточности.
Исходя из совокупности способов использования прогностических данных в ходе осуществления ОРД, прогнозирование подразделяется на стратегическое и оперативно-тактическое.
В конкретном случае под стратегическим прогнозированием следует понимать построение логических моделей, отражающих вероятность развития оперативной обстановки в каком-либо регионе, на территории отдельно взятой страны или ряда государств. Непосредственно с целью выявления преступлений экономической направленности – это возможность проявления криминальной активности крупных организованных криминальных структур (в том числе международных), а также перспектив возникновения новых каналов незаконного оборота финансовых потоков.
Главная цель оперативно-тактического прогнозирования состоит в разработке и актуализации оперативно-розыскных версий, обращенных в будущее, способствующих принятию
конкретных мер по решению задач ОРД. Основными самостоятельными функциями такого прогнозирования, как в ОРД общеуголовной направленности, так и в конкретном случае пресечения экономических преступлений, являются:
– прогнозирование вероятного поведения преступных групп с выраженной антиобщественной направленностью;
– прогнозирование преступного поведения отдельных лиц;
– прогнозирование вариаций возникновения ситуации в период их оперативной проверки и разработки;
– прогнозирование вероятного поведения лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД.
Важность оперативно-розыскного прогнозирования заключается также в необходимости диагностической составляющей при исследовании предметов и документов. Например, это относится к созданию социально-психологического портрета человека в ходе решения диагностической подзадачи «установление свойств и состояния объекта по его отображениям». Наряду с этим информация прогностического характера содержится в диагностической составляющей определения возможных последствий совершенного преступного деяния в процессе исследования причинно-следственных связей. Следовательно, можно заключить, что оперативно-розыскной прогноз представляет собой научно обоснованное суждение о предполагаемых состояниях объектов аналитической работы. В качестве базовых положений для его создания используются основы криминологического прогнозирования, подразумевающие три основных этапа:
- осуществляется многофакторный анализ объектов оперативно-розыскного прогнозирования, выделение их признаков, наиболее значимых для проводимых исследований;
- происходит формирование исходных гипотез, основное предназначение которых заключается в установлении связей между различными объектами; в объяснении причин их возникновения; в реконструкции картины прошлого и формировании картины будущего;
- получаемые результаты гипотетического исследования интерпретируются с использованием специфических методов и способов прогнозирования.
В итоге посредством конкретизации системообразующих факторов становится возможным определение последствий наступления каких-либо событий или явлений, а также путей и перспектив реализации этих последствий, предсказывать будущие характеристики изучаемых объектов и т.д. При этом основную роль в определении играет эффект неосознанного выбора злоумышленника наиболее привычного способа совершения преступных деяний из всех возможных вариантов (интерпретированный «функциональный подход», «принцип эквифинальности», «принцип черного ящика»), что предполагает следующее:
1. В ходе совершения преступления подозреваемое лицо предусмотрит действия, аналогичные либо своим предыдущим (к примеру, если существует информация о его предыдущих преступных деяниях), либо на основе информации о подобных деяниях от каких-либо иных источников.
2. Действия лиц, совершающих преступления схожего характера, в различные промежутки времени при различных обстоятельствах разделяются всего на несколько алгоритмов поведения.
Таким образом, на предварительном этапе прогностические исследования в ОРД связаны с типологизацией групповой принадлежности объектов. От установления групповой принадлежности в ряде случаев недалеко до установления индивидуального тождества изучаемых объектов.
Вместе с тем, обращаясь непосредственно к институтам оперативно-розыскного прогнозирования преступных деяний экономической направленности, следует отметить его существенное отличие от прочих форм аналитической работы. Помимо общенаучных и частнонаучных методов здесь применяются особые прогностические методы. К числу основных методов, заимствованных из отечественной и зарубежной прогностики, можно отнести следующие.
Модель нечетких множеств Л. Заде (L. Zadeh), расширяющая области принятия функции принадлежности элемента множеству любых значений, принадлежащих интервалу от 0 до 1, а не только общепринятых значений либо 0, либо 1. Математическая теория нечетких множеств оперирует нечеткими понятиями и знаниями, позволяя интерпретировать сложно определяемые данные качественного характера, в том числе не имеющие четкого описательного представления.
Метод множественного линейного регрессионного анализа, позволяющего преобразовать количественную информацию в аналитическую форму в виде математических зависимостей.
Факторный анализ, в задачи которого входит определение тех фактов, которые оказывают наибольшее воздействие на исследуемый показатель (при ранжировании факторов отбрасываются те из них, влияние которых на изучаемый показатель оказалось незначительным).
Алгебраические методы теории игр, позволяющие вывести модель конфликтных игровых задач при совершении преступного деяния исходя из позиций различных противоборствующих сторон (обвиняющая сторона и потенциальный злоумышленник, к примеру).
Моделирования экономических преступлений на основе методов теории катастроф предполагает рассмотрение совокупности деяний подозреваемого как «критических точек» относительно задаваемых ситуационных составляющих в качестве параметров «динамической системы».
Метод Дельфи (метод коллективной экспертной оценки) позволяет выявить согласованные мнения экспертной
группы путем автономного и анонимного опроса экспертов в несколько туров при сообщении им результатов предыдущего тура для дополнительного обоснования оценки и формирования статистической характеристики группового ответа. Объективность применения этого метода помогают обеспечивать сочетания специалистов различного профиля, составляемые по профессиональному, территориальному и другим критериям. Продуктивное использование метода Дельфи обеспечивается следующими условиями: а) должна быть предусмотрена эффективная система контактов между экспертами; б) необходим их свободный доступ к соответствующей информации; в) эти сведения должны быть подготовлены заранее; г) информацию, не представляющую интереса, следует исключать из рассмотрения; д) необходимо четко сформулировать цель прогнозирования; е) следует учесть возможность оценки сделанного прогноза на основе его практической реализации. При соблюдении этих условий и достаточно высокой квалификации экспертов их выводы могут обрести определенное сходство. Если же эти мнения разнятся, необходимо определить причины их рассогласования. В том случае, когда выводы одного из экспертов существенно отличаются от выводов остальных, его не стоит включать в корпоративный прогноз до тех пор, пока не будет найден разумный компромисс.
Методы статистической экстраполяции базируются на предположении о сохранении в будущем прошлых и настоящих тенденций развития объекта прогнозирования. Основу их составляет изучение временных рядов (ряды динамики, составленные на базе исходных статистических данных о преступности, результатах деятельности оперативных подразделений и т.д.) и построение графика (функции), характеризующего тенденцию (динамику) развития процесса в целом. Однако экстраполяция данных за пределы временного интервала позволяет прогнозировать состояние объекта только на ближайшее будущее.
Метод составления сценариев (метод Л. Жерардена), заключается в составлении и анализе возможных вариантов альтернативных ситуаций, которые могут иметь место в будущем. Он способствует выявлению путей эволюции систем в последовательности временных периодов и определению тех критических уровней напряженности, при которых социальные силы изменяют или останавливают существующие тенденции развития прогнозируемого объекта. Прогноз реализуется по следующим этапам:
– описание структуры системы в какой-либо момент времени и проверка ее внутренней согласованности в этот период;
– рассмотрение эволюции системы за определенный период времени на основе зафиксированных состояний ее структуры, определяемых естественным ходом событий либо воздействием определенных внешних факторов, соответствующих тем или иным тенденциям в криминальной среде. В рассматриваемом случае в качестве одного из условий предполагается, что ретроспективные тенденции в криминальной среде сохраняют свое влияние на протяжении последующих пяти лет. В связи с этим при использовании данного метода необходимо иметь достаточный предшествующий временной задел (около 15-20 лет) с тем, чтобы результаты происходящих изменений стали на этом фоне достаточно хорошо заметны. Метод Л. Жерардена предпочтительнее использовать в стратегическом прогнозировании.
Метод прогнозирования с помощью экономических моделей использует в качестве исходной информации объективные сведения о тенденциях изменения прогнозируемых объектов и субъективные мнения экспертов о возможных перспективных путях и результатах развития прогнозируемой отрасли экономики, а также отдельных экономических структур, в рассматриваемом случае связанных с криминалом.
Модель объекта прогнозирования представляет собой систему уравнений, выражающих различные взаимосвязи между переменными, влияющими на экономические аспекты деятельности. В ходе реализации данного метода открываются соответствующие возможности использования математической логики, теории графов, матричного анализа и т.д. Метод предполагает осуществление трех основных этапов: а) определение (построение, нахождение) модели объекта; б) экспериментирование с моделью, установление связей между ее элементами; в) перенесение (в силу симметричности отношений между объектом и его моделью) выводов о свойствах и отношениях между элементами модели на объект.
В основе метода блок-схемы последовательности выполнения задач (метод Г. Линстауна) лежит системный анализ. Главное его назначение – отображение элементов какой-либо системы и изучение взаимосвязей между ними. Он может применяться для прогнозирования затрат, возможностей, ограничений и «узких» мест различных систем. Сущность метода Г. Линстауна заключается в схематическом изображении всех альтернативных путей решения какой-либо задачи. На каждом пути выявляются существенные этапы и связанные с ними трудности и затраты. Положительный эффект от применения данного метода возможен лишь в том случае, если внешние факторы, влияющие на состояние правонару- шительства в том или ином регионе, относительно стабильны. Это позволяет использовать стандартные блок-схемы для каждой обслуживаемой территории или объекта с учетом их своевременной актуализации. Сравнение блок-схем рассматриваемых правонарушений экономической направленности и механизмов их совершения позволяет выявлять устойчивые тенденции и закономерности, сложившиеся в зонах обслуживания, изучение которых способствует совершенствованию деятельности правоохранительных органов в решении задач ОРД.
Вполне очевидно, что данный метод может использоваться как в стратегическом, так и в оперативно-тактическом прогнозировании. В последнем случае он наиболее актуален при составлении социально-психологического портрета подозреваемого, предполагающего создание прогностической модели совершения последующих противоправных деяний.
Наряду с рассмотренными выше, в прогностике используются и методы математического моделирования. Типичным примером является прогнозирование процессов преступности при помощи искусственных нейронных сетей, которые представляют собой математические модели, в основе которых лежат современные представления о строении мозга человека и происходящих в нем процессах обработки информации.
Из анализа описанных выше методов усматривается, что большинство из них одновременно направлено на решение как стратегических, так и тактических задач по борьбе с пра- вонарушительством. Практически все применяемые в оперативно-розыскном прогнозировании методы имеют под собой криминологическую или криминалистическую основу. В конечном счете все они относятся к т.н. методам социального прогнозирования, основанным на трех рассмотренных, взаимосвязанных между собой группах способов получения информации о будущем. Это подтверждает и знаменитый российский ученый И. В. Бестужев-Лада, выделяя соответствующие группы прогностических методов: «Во-первых, – отмечает он, – это экстраполяция в будущее наблюдаемых тенденций, закономерности развития которых в прошлом и настоящем достаточно хорошо известны (в предположении, что и на определенную перспективу эти тенденции сохранятся без существенных изменений). Во-вторых, – это оценка возможного или желательного в будущем состояния того или иного явления (прежде всего экспертная оценка). В-третьих, – это моделирование прогнозируемых явлений (понимая в данном случае под моделью всякое условное, упрощенное для удобства исследования, схематическое представление об объекте прогноза – упорядоченную совокупность показателей, сценарий возможного или желательного развития событий и т.д. вплоть до строго формализованных математических моделей-уравнений). Все три способа выделяются условно, ибо они образуют органичное единство: любая экстраполяция, логическая или статистическая, представляет собой, по сути дела, прогнозную оценку и разновидность прогнозной модели. Любая прогнозная оценка – это, прежде всего, экстраполяция в том или ином модельном представлении, любая прогнозная модель заключает в себе экстраполяцию и оценку.
Все методы прогнозирования (а их только в социальном прогнозировании выявлено теоретически или потенциально возможных свыше полутора сотен), – по мнению указанного ученого (и с ним нельзя не согласиться), – представляют собой, по существу, различные комбинации элементов перечисленных выше способов получения информации о будущем».
Являясь разновидностью социального прогнозирования и используя преимущественно его основные методики, оперативно-розыскное прогнозирование вместе с тем выделяется на его общем фоне своими специфическими субъектами, информационной базой, целями, задачами и объектами исследования, а также некоторыми средствами и способами реализации указанных методов.
Вместе с тем, существуют специфические методы, свойственные исключительно оперативно-розыскному прогнозированию. Они основаны на так называемой нетрадиционной прогностике и выходят за рамки вышеуказанной классификации методик социального прогнозирования. Речь идет, в первую очередь, об использовании метода прогнозирования функционирования и устойчивости объектов на основе космических ритмозадающих факторов. Разработкой прогнозов с его использованием занимается кафедра мониторинга и прогнозирования чрезвычайных ситуаций Института комплексного военного образования при Санкт-Петербургском государственном университете информационных технологий механики и оптики.
Специалисты этого вуза с высокой степенью достоверности получаемых результатов (от 60 до 90%) способны решать следующие проблемы: а) построение моделей прогнозирования криминогенной обстановки в стране и отдельных регионах; б) построение моделей прогнозирования характера, времени и места совершения террористических актов; в) построение моделей и алгоритмов для адресного прогнозирования функционирования устойчивости объектов; г) моделирование вероятного характера нештатных ситуаций системы «сотрудник правоохранительного органа – техника – регион»; д) прогнозирование интервалов времени ошибочных действий сотрудников правоохранительных органов; е) прогнозирование аварийно опасных периодов функционирования сложных инженерно-технических систем, образцов техники и вооружения; ж) прогнозирование регионов с повышенной вероятностью нештатных ситуаций разнородного характера.
Основу рассматриваемой методики составляет «общая теория циклов», отдельные приложения которой для различных сфер жизни были разработаны видными российскими учеными A. Л. Чижевским, Н. Д. Кондратьевым, Л. Н. Гумилевым и др., а также рядом их зарубежных последователей.
Сущность системного анализа ритмозадающих факторов заключается «в построении и анализе интерференционной картины комплекса используемых циклов и выявления нетривиальных закономерностей процесса, описываемых сложными теориями. Помимо базовых циклов, открытых современной наукой, данная методика использует циклы различных календарных систем, а также специально разработанные дополнительные циклы. Для различных типов прогноза используется оригинальный комплекс циклов, выполняющих роль информационных фильтров, позволяющих выявлять в процессе анализа определенных информационных полей различные закономерности поведения объектов в соответствии с поставленными задачами».
В качестве базовой прогностической модели используется так называемая «универсумная социологическая модель», развиваемая в последние годы рядом отечественных исследователей (Ю. В. Яковец, В. П. Казначеев и др.). Своими корнями она восходит к представлениям об «универсуме» («мировом целом») Лейбница, который рассматривал его как «множество всех возможных миров», из которых только один в каждый данный момент времени реален, а остальные мыслимы как потенциально возможные. Социум в универсуме представляет собой особую его часть, самоорганизующуюся систему, связанную прямыми и обратными энергоинформационными связями с природными системами от географических до природно-космических.
Таким образом, основная идея метода прогнозирования функционирования и устойчивости объектов на основе космических ритмозадающих факторов заключается в экстраполяции в будущее данных о состоянии объекта (системы) в прошлом, в соответствии с выявленными закономерностями его эволюции. Другими словами, речь в данном случае идет о современном восприятии астрологических знаний, использовавшихся еще на заре нашей цивилизации древними учеными Индии, Китая, Египта, Малой Азии и Греции.
Как отмечает Я. Гальперин, «наши предки не находили ничего фатального в астрологических прогнозах, но понимали, что они, как указатели, предупреждают человека об опасности, или, напротив, подсказывают ему его «звездный час». Астрология в отличие от других наук за свое многовековое существование не претерпела существенных изменений, и многие из тех постулатов, которые она утверждает сегодня, кажутся в свете современных научных идей довольно абсурдными. Однако доказательств, подтверждающих правомерность основных позиций астрологии набралось уже вполне достаточно, чтобы убедиться в том, что небесные явления, так или иначе, влияют на ход земных событий.
Статья опубликована в Евразийском юридическом журнале № 6 (85) 2015
МИХАЙЛОВА Яна Станиславовна
ассистент кафедры информационной безопасности Башкирского государственного университета.